Ítem
Acceso Abierto
El oficial de cumplimiento y la posición de garante en Colombia: consideraciones sobre la omisión impropia en el ámbito penal empresarial
Título de la revista
Autores
Buitrago Pulido, Eduardo José
Fecha
2026-07-14
Directores
Cevallos Sánchez, Luz Mercedes
Escobar Beltrán, Samuel Augusto
ISSN de la revista
Título del volumen
Editor
Universidad del Rosario
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Resumen
La presente investigación analiza hasta qué punto puede considerarse garante al Oficial de Cumplimiento en Colombia por omisiones impropias en el marco de delitos cometidos en el ámbito empresarial. Con este objetivo, se emplea una metodología jurídico-dogmática sustentada en el estudio de la criminalidad empresarial, la teoría de la omisión, la posición de garante y la regulación colombiana de los sistemas de administración y gestión de riesgos. Así mismo, se evalúa la incidencia de la expansión del Derecho Penal Económico y la complejidad de la estructura empresarial, sobre las funciones atribuidas al Oficial de Cumplimiento. Así, a partir del análisis de las principales posturas doctrinales, se logra concluir que la existencia del cargo y la aceptación de funciones inherentes a este no constituyen, por sí solas, fundamentos suficientes para afirmar la atribución de una posición de garante. En efecto, su eventual configuración exige necesariamente una valoración casuística particular de las competencias efectivamente asumidas, del ámbito de dominio de la fuente de riesgo, de la delegación interna de funciones y de las posibilidades reales de intervención, respondiendo así a los principios de culpabilidad y autorresponsabilidad.
Abstract
This research article analyzes the extent to which a Compliance Officer in Colombia may be considered a guarantor in cases of improper omissions with the contexts of corporate crime. To complete its purpose, a legal-dogmatic methodology is employed, based in the study of corporate criminality, the theory of omission, the concept of a guarantor position, and the Colombian regulations governing risk management and administration systems upon a company. Correspondingly, the study examines the impact of the expansion of Economic Criminal Law and the complexity of corporate structures on the functions assigned to the Compliance Officer. Therefore, based on an analysis of the main doctrinal positions, it is concluded that the mere existence of the position and the acceptance of its inherent functions do not constitute sufficient grounds to establish a guarantor position. Rather, its possible configuration necessarily requires a case-by-case assessment of the powers effectively assumed, the degree of control exercised over the source of risk, the internal distribution of functions, and the actual possibilities of intervention, in accordance with principles of culpability and personal responsibility.
Palabras clave
Compliance , Riesgos empresariales , Oficial de cumplimiento , Posición de garante , Deberes , Omisión impropia , Comisión por omisión , Derecho penal económico
Keywords
Compliance , Corporate risks , Compliance officer , Guarantor position , Duties , Improper omission , Commission by omission , Corporate criminal law
